Utgåva som stöds för den här funktionen: Enterprise Plus med tilläggen Assured Controls och Assured Controls Plus .
Om du arbetar inom finansbranschen (FSI) och behöver följa reglerna från Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) kan du använda Google Workspace för att exportera och arkivera dina data. Den här artikeln ger en översikt över de inställningar och funktioner som du och andra Google Workspace-administratörer kan använda för att stödja efterlevnaden av FINRA och andra regler för finansiella tjänster.
FINRA-efterlevnad för Workspace
FINRA-efterlevnad kräver att register arkiveras och kommunikation övervakas. Stödda arbetsytefunktioner uppfyller de krav på elektroniska register som specificerats av flera tillsynsorgan för finansiella tjänsteinstitut, inklusive:
- Securities and Exchange Commission (SEC) i 17 CFR § 240.17a-4(f)(2)
- SEC i 17 CFR § 240.18a-6(e)(2)
- FINRA i regel 4511(c), som hänvisar till format- och mediekraven i SEC-regel 17a-4(f)
- Commodity Futures Trading Commission (CFTC) i 17 CFR § 1.31(c)-(d)
För mer information, gå till FINRAs webbplats .
Arbetsytekonfiguration
Exporter från Gmail, Google Kalender och Google Chat samlar in kommunikationsbaserade poster som du kan ställa in för att automatiskt exportera till tredjepartsplattformar. Du kan aktivera eller inaktivera följande Workspace-funktioner för att uppfylla viktiga krav på dokumenthantering, tillsyn, övervakning och tillsyn.
- Gmail – Journalför alla e-postmeddelanden från en specifik organisationsenhet eller grupp i Google Grupper till en tredjepartspostlåda med SMTP.
- Chatt — Journalför alla chatthändelser för en specifik organisationsenhet eller grupp till en tredjepartspostlåda med SMTP.
- Kalender — Journalför alla kalenderhändelser för användare i en specifik organisationsenhet eller grupp till en tredjepartspostlåda med SMTP.
- Google Drive – Exportera alla Drive-filer som är märkta för arkivering enligt efterlevnadsregler till en Google Cloud Storage (GCS)-bucket med hjälp av dataexportverktyget.
- Dataposter arkiveras av AODocs Compliance Archive, en tredjepartslösning för dokumenthantering från AODocs, Inc.
- Drive-poster arkiveras av en tredjepartslösning för dokumenthantering som heter AODocs Compliance Archive från AODocs, Inc.
- AODocs Compliance Archive är en avancerad innehållshanteringstjänst som är integrerad med Workspace och GCS. Den uppfyller värdepappersbranschens krav för att bevara elektroniska dokument i icke-omskrivbara, icke-raderbara format under tillämpade lagringsperioder och juridiska reservationer.
- När du använder AODocs-integrationen kan du märka Drive-filer för arkivering enligt regelverk. Dessa poster är låsta, vilket innebär att åtkomstkontrollistorna (ACL:er) tas bort och lagras i ett indexerbart format i en GCS-bucket.
Alla Workspace-administratörer som ansvarar för att ställa in arkiverings- och övervakningskraven inom de verktyg som används i en FSI-organisation kan slutföra dessa uppgifter. Alla administratörer förväntas konfigurera, övervaka och använda de verktyg som krävs för att följa viktiga FSI-föreskrifter (tidigare på den här sidan), inklusive FINRA.
Konfigurera FINRA-efterlevnad för Gmail
Du kan konfigurera en arkiveringslösning från tredje part för att arkivera journalmeddelanden i Gmail. För detaljerade instruktioner, gå till Integrera Gmail med en arkiveringslösning från tredje part .
Konfigurera FINRA-efterlevnad för Chat
Konfigurera en tredjepartslösning för att arkivera chattmeddelanden som e-postjournalarkiv. För detaljerade instruktioner, gå till Integrera chatt med en tredjeparts arkiveringslösning .
Konfigurera FINRA-efterlevnad för Kalender
Konfigurera en tredjepartslösning för att arkivera kalenderhändelser och deras detaljer som e-postjournalarkiv. För mer information, gå till Integrera kalender med en tredjeparts arkiveringslösning .
Konfigurera FINRA-efterlevnad för Meet
Som administratör kan du skräddarsy Meets funktioner efter din organisations behov av efterlevnad av finansiella tjänster. Mer information finns i Hantera Meet-inställningar (för administratörer) .
Konfigurera FINRA-efterlevnad för Drive
Integrationen mellan Workspace och AODocs är utformad för att hjälpa organisationer att uppfylla FINRA:s efterlevnadskrav, särskilt för att Drive-data ska uppfylla SEC 17a-4-kraven. När Drive-dokument har slutförts i AODocs och fått en etikett exporterar dataexportverktyget dem till en kundägd GCS-bucket med Write Once, Read Many (WORM)-lagring aktiverad. AODocs indexerar sedan dessa data från exportbucket och kopierar dem till sina egna oföränderliga GCS-buckets enligt definierade lagringspolicyer, vilket gör dem sökbara för efterlevnadsändamål.
Slutför följande steg för att konfigurera AODocs och Drive:
- Konfigurera en modul för efterlevnadsarkivering i AODocs. För mer information, gå till AODocs webbplats .
- Schemalägg en stödjande FINRA-export för Drive för att exportera din organisations Drive-data till ett GCS-arkiv. AODocs hämtar data från den här arkivet och kopierar dem för indexering. För instruktioner, gå till Konfigurera en FINRA-kompatibel dataexport .
Behöver du mer hjälp?
Om du har frågor om hur du konfigurerar Workspace för FINRA-efterlevnad kan du kontakta din Google-säljare .
Google, Google Workspace och relaterade varumärken och logotyper är varumärken som tillhör Google LLC. Alla andra företags- och produktnamn är varumärken som tillhör de företag som de är associerade med.