금융 서비스 업계 (FSI)에 종사하며 금융 서비스 규제 기관 (FINRA) 규정을 준수해야 하는 경우 Google Workspace를 사용하여 데이터를 내보내고 보관처리할 수 있습니다. 이 도움말에서는 FINRA 및 기타 금융 서비스 규정 준수를 지원하기 위해 귀하와 다른 Google Workspace 관리자가 적용할 수 있는 설정 및 기능을 간략히 설명합니다.
Workspace의 FINRA 규정 준수
FINRA 규정 준수를 위해 기록을 보관처리하고 커뮤니케이션을 모니터링해야 합니다. 지원되는 Workspace 기능은 다음을 포함하여 금융 서비스 기관에 대해 여러 규제 기관에서 지정한 전자 기록 요구사항을 충족합니다.
- 증권거래위원회 (SEC)의 17 CFR § 240.17a-4(f)(2)
- SEC의 17 CFR § 240.18a-6(e)(2)
- FINRA의 SEC 규칙 17a-4(f)의 형식 및 미디어 요구사항을 준수하는 규칙 4511(c)
- 상품선물거래위원회 (CFTC)의 17 CFR § 1.31(c)-(d)
자세한 내용은 FINRA 웹사이트를 참고하세요.
Workspace 구성
Gmail, Google Calendar, Google Chat 내보내기는 커뮤니케이션 기반 레코드를 캡처하며, 이 레코드는 서드 파티 플랫폼으로 자동으로 내보내도록 설정할 수 있습니다. 다음 Workspace 기능을 사용 설정 또는 중지하여 중요한 기록 보관, 감독, 감시, 감독 요구사항을 충족할 수 있습니다.
- Gmail: SMTP를 사용하여 특정 조직 단위 또는 Google 그룹스의 그룹에서 서드 파티 편지함으로 전송된 모든 이메일을 저널링합니다.
- Chat: SMTP를 사용하여 특정 조직 단위 또는 그룹의 모든 채팅 이벤트를 서드 파티 편지함에 저널링합니다.
- Calendar: SMTP를 사용하여 특정 조직 단위 또는 그룹의 사용자의 모든 캘린더 일정을 서드 파티 편지함에 저널링합니다.
- Google Drive: 데이터 내보내기 도구를 사용하여 규정 준수 보관처리를 위해 라벨이 지정된 모든 Drive 파일을 Google Cloud Storage (GCS) 버킷으로 내보냅니다.
- 데이터 레코드는 AODocs, Inc.의 서드 파티 레코드 관리 솔루션인 AODocs Compliance Archive에 의해 보관처리됩니다.
- Drive 레코드는 AODocs, Inc.의 서드 파티 레코드 관리 솔루션인 AODocs Compliance Archive에 의해 보관처리됩니다.
- AODocs Compliance Archive는 Workspace 및 GCS와 통합된 고급 콘텐츠 관리 서비스로, 적용된 보관 기간 및 소송자료 보존 조치에 따라 다시 쓸 수 없고 지울 수 없는 형식으로 전자 기록을 보존하기 위한 증권 업계 요구사항을 충족합니다.
- AODocs 통합을 사용하면 규정 준수 보관을 위해 Drive 파일에 라벨을 지정할 수 있습니다. 이러한 레코드는 잠겨 있습니다. 즉, 액세스 제어 목록 (ACL)이 제거되고 색인이 생성 가능한 형식으로 GCS 버킷에 저장됩니다.
FSI 조직 전반에서 사용되는 도구 내에서 보관 및 감시 요구사항을 설정할 책임이 있는 모든 Workspace 관리자가 이 작업을 완료할 수 있습니다. 모든 관리자는 FINRA를 포함한 주요 FSI 규정 (이 페이지 앞부분 참고)을 준수하는 데 필요한 도구를 구성, 모니터링, 운영해야 합니다.
Gmail에 대한 FINRA 규정 준수 구성
서드 파티 보관처리 솔루션을 설정하여 Gmail 저널 메시지를 보관처리할 수 있습니다. 자세한 내용은 서드 파티 보관처리 솔루션과 Gmail 통합하기를 참고하세요.
Chat에 대한 FINRA 규정 준수 구성
서드 파티 솔루션을 설정하여 Chat 메시지를 이메일 저널 보관 파일로 보관처리합니다. 자세한 안내는 서드 파티 보관처리 솔루션과 Chat 통합하기를 참고하세요.
Calendar에 대한 FINRA 규정 준수 구성
서드 파티 솔루션을 설정하여 Calendar 일정 및 세부정보를 이메일 저널 보관 파일로 보관처리합니다. 자세한 내용은 서드 파티 보관처리 솔루션과 Calendar 통합하기를 참고하세요.
Meet에 대한 FINRA 규정 준수 구성
관리자는 조직의 금융 서비스 규정 준수 요구사항에 맞게 Meet 기능을 조정할 수 있습니다. 자세한 내용은 Meet 설정 관리하기(관리자용)를 참고하세요.
Drive에 대한 FINRA 규정 준수 구성
Workspace와 AODocs 간의 통합은 조직이 FINRA 규정 준수 요구사항을 충족하도록 설계되었으며, 특히 Drive 데이터의 경우 SEC 17a-4 요구사항을 충족하도록 설계되었습니다. Drive 문서가 AODocs에서 최종 확정되고 라벨이 지정되면 데이터 내보내기 도구는 Write Once, Read Many (WORM) 스토리지가 사용 설정된 고객 소유 GCS 버킷으로 문서를 내보냅니다. 그런 다음 AODocs는 내보내기 버킷에서 이 데이터의 색인을 생성하고 정의된 보관 정책에 따라 변경 불가능한 자체 GCS 버킷에 복사하여 규정 준수를 위해 검색할 수 있도록 합니다.
AODocs 및 Drive를 설정하려면 다음 단계를 완료하세요.
- AODocs에서 Compliance Archiving 모듈을 설정합니다. 자세한 내용은 AODocs 웹사이트를 참고하세요.
- FINRA 규정을 지원하기 위해 Drive 내보내기를 예약하여 조직의 Drive 데이터를 GCS 보관 파일로 내보냅니다. AODocs는 이 스토어에서 데이터를 가져와 색인을 생성하기 위해 복사합니다. 자세한 내용은 FINRA 규정을 준수하는 데이터 내보내기 설정하기를 참고하세요.
도움이 더 필요하신가요?
FINRA 규정을 준수하기 위한 Workspace 설정에 관해 궁금한 점이 있으면 Google 영업 담당자에게 문의하세요.
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