如果您属于金融服务行业 (FSI)，需要遵守美国金融业监管局 (FINRA) 的规定，则可以使用 Google Workspace 导出并归档您的数据。本文概述了您和其他 Google Workspace 管理员可应用的设置和功能，以支持遵守 FINRA 及其他金融服务相关法规。
Workspace 的 FINRA 合规性
根据 FINRA 合规性要求，需要归档记录并监控通信。Workspace 支持的功能可满足多家监管机构对金融服务机构制定的电子记录要求，包括：
- 美国证券交易委员会 (SEC) 17 CFR § 240.17a-4(f)(2)
- 证券交易委员会 (SEC) 的 17 CFR § 240.18a-6(e)(2)
- FINRA 的 Rule 4511(c)，其遵循 SEC Rule 17a-4(f) 所规定的格式和媒介要求
- 商品期货交易委员会 (CFTC) 的 17 CFR § 1.31(c)-(d)
如需了解详情，请访问 FINRA 网站。
Workspace 配置
Gmail、Google 日历和 Google Chat 的导出功能可记录基于通信的内容，并可设置为自动导出到第三方平台。 您可以开启或关闭以下 Workspace 功能，以满足关键的记录保存、监督、监控和审查要求。
- Gmail - 使用 SMTP，将来自特定组织部门或 Google 群组的所有电子邮件记录到第三方邮箱。
- Chat - 使用 SMTP，将特定组织部门或群组的所有 Chat 活动记录到第三方邮箱。
- 日历 - 使用 SMTP，将特定组织部门或群组中用户的所有日历活动记录到第三方邮箱。
- Google 云端硬盘 - 使用数据导出工具将所有标记为要归档以满足合规性要求的云端硬盘文件导出到 Google Cloud Storage (GCS) 存储分区。
- 数据记录由 AODocs, Inc. 提供的第三方记录管理解决方案 AODocs Compliance Archive 进行归档。
- 云端硬盘记录由 AODocs, Inc. 提供的第三方记录管理解决方案 AODocs Compliance Archive 进行归档。
- AODocs 合规性归档是一项与 Workspace 和 GCS 集成的高级内容管理服务。它符合证券行业的要求，能够以不可重写、不可擦除的格式保留电子记录，以满足适用的保留期限和法律保全要求。
- 使用 AODocs 集成时，您可以为云端硬盘文件添加标签以进行合规归档。这些记录会被锁定，这意味着访问控制列表 (ACL) 会被移除，并以可编入索引的格式存储在 GCS 存储分区中。
所有负责在 FSI 组织使用工具中设置归档和监控要求的 Workspace 管理员都可以完成这些任务。所有管理员都应配置、监控并运行所需工具，以确保遵守关键的 FSI 法规（详见本页前文），包括 FINRA 法规。
为 Gmail 配置 FINRA 合规支持
您可以设置第三方归档解决方案，用于归档 Gmail 日志邮件。如需了解详细说明，请参阅将 Gmail 与第三方归档解决方案集成。
为 Chat 配置 FINRA 合规支持
设置第三方解决方案，将 Chat 消息归档为电子邮件日志档案。如需了解详细说明，请参阅将 Chat 与第三方归档解决方案集成。
为日历配置 FINRA 合规支持
设置第三方解决方案，将日历活动及其详细信息归档为电子邮件日志档案。如需了解详情，请参阅将 Google 日历与第三方归档解决方案集成。
为 Meet 配置 FINRA 合规支持
作为管理员，您可以根据贵组织的金融服务合规需求，自定义 Meet 的功能。如需了解详情，请参阅管理 Meet 设置（适用于管理员）。
为云端硬盘配置 FINRA 合规支持
Workspace 与 AODocs 的集成旨在帮助组织满足 FINRA 合规要求，尤其确保云端硬盘数据符合 SEC 17a-4 的要求。当云端硬盘文档在 AODocs 中定稿并添加标签后，数据导出工具会将其导出至启用了“一次写入、多次读取”(WORM) 存储的客户自有 GCS 存储分区中。然后，AODocs 会从导出存储分区中索引这些数据，并根据定义的保留政策将其复制到自身的不可变 GCS 存储分区中，以便用于合规性搜索。
如需设置 AODocs 和云端硬盘，请执行以下步骤：
- 在 AODocs 中设置合规归档模块。如需了解详情，请访问 AODocs 网站。
- 为云端硬盘安排支持 FINRA 的导出操作，将贵组织的云端硬盘数据导出到 GCS 归档存储。AODocs 会从该存储区获取数据，并复制用于编入索引。如需相关说明，请参阅设置符合 FINRA 要求的数据导出。
需要更多帮助？
如您在设置 Workspace 以满足 FINRA 合规要求方面有疑问，请联系您的 Google 销售代表。
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