如果您是金融服務業 (FSI) 從業人員，且需要遵守美國金融業監管局 (FINRA) 的規定，可以使用 Google Workspace 匯出及封存資料。本文概述了哪些設定和功能可幫助您和其他 Google Workspace 管理員遵守 FINRA 和其他金融服務法規。
Workspace 的 FINRA 法規遵循功能
為符合 FINRA 規定，記錄必須封存，通訊內容也必須監控。Workspace 支援許多功能，可滿足多個監管機關對金融服務機構的電子記錄要求，包括：
- 美國證券交易委員會 (SEC) 的 17 CFR § 240.17a-4(f)(2)
- SEC 的 17 CFR § 240.18a-6(e)(2)
- FINRA Rule 4511(c)，該法規遵循 SEC Rule 17a-4(f) 的格式與媒體要求
- 美國商品期貨交易委員會 (CFTC) 的 17 CFR § 1.31(c)-(d)
如要瞭解詳情，請前往 FINRA 網站。
Workspace 設定
Gmail、Google 日曆和 Google Chat 匯出功能可擷取通訊記錄，並設定為自動匯出至第三方平台。您可以根據重要記錄保存、監督、監控和監管規定，開啟或關閉下列 Workspace 功能。
- Gmail：使用 SMTP，將特定組織單位或 Google 網路論壇群組的所有電子郵件日誌傳送至第三方信箱。
- Chat：使用 SMTP，將特定機構單位或群組的所有 Chat 事件日誌傳送至第三方信箱。
- 日曆：使用 SMTP，將特定組織單位或群組使用者的所有日曆活動日誌傳送到第三方信箱。
- Google 雲端硬碟：使用資料匯出工具，將所有標示為依法規封存的雲端硬碟檔案，匯出至 Google Cloud Storage (GCS) bucket。
- 資料記錄會透過 AODocs, Inc 的第三方記錄管理解決方案 AODocs Compliance Archive 封存。
- 雲端硬碟記錄會透過 AODocs, Inc 的第三方記錄管理解決方案 AODocs Compliance Archive 封存。
- AODocs Compliance Archive 服務是進階內容管理服務，可與 Workspace 和 GCS 整合。這項功能符合證券業規定，可在適用的保留期限和訴訟保留期間，以無法重新寫入且無法清除的格式保留電子記錄。
- 使用 AODocs 整合功能時，您可以為雲端硬碟檔案加上標籤，方便封存。這些記錄會鎖定，也就是說，存取控管清單 (ACL) 會移除，並以可索引的格式儲存在 GCS bucket 中。
凡是在金融服務機構中，負責使用工具設定封存及監控要求的 Workspace 管理員，都能完成這些工作。所有管理員都必須設定、監控及操作必要工具，確保遵守本頁上方的金融服務業重要法規 (包括 FINRA)。
設定 Gmail 的 FINRA 法規遵循功能
您可以設定第三方封存解決方案，以封存 Gmail 日誌郵件。如需詳細操作說明，請參閱「整合 Gmail 與第三方封存解決方案」。
設定 Google Chat 的 FINRA 法規遵循功能
設定第三方解決方案，將 Chat 訊息封存為電子郵件日誌封存檔。如需詳細操作說明，請參閱「整合 Chat 與第三方封存解決方案」。
設定 Google 日曆的 FINRA 法規遵循功能
設定第三方解決方案，將 Google 日曆活動及其詳細資料封存為電子郵件日誌封存檔。詳情請參閱「整合 Google 日曆與第三方封存解決方案」。
設定 Google Meet 的 FINRA 法規遵循功能
管理員可以根據機構的金融服務法規遵循需求，自訂 Meet 的功能。詳情請參閱「管理 Meet 設定 (專供管理員參考)」。
設定 Google 雲端硬碟的 FINRA 法規遵循功能
Workspace 與 AODocs 的整合功能旨在協助機構遵守 FINRA 法規，尤其雲端硬碟資料必須符合 SEC 17a-4 規定。當雲端硬碟文件在 AODocs 中處理完畢並加上標籤後，資料匯出工具會將這些文件匯出至客戶的 GCS bucket 的「一次寫入，多次讀取」(WORM) 儲存空間。接著，AODocs 會為匯出 bucket 中的這項資料建立索引，並根據定義的資料保留政策，將資料複製到自家的不可變動 GCS bucket，方便使用者基於法規遵循目的搜尋。
請完成下列 AODocs 和 Google 雲端硬碟設定步驟：
- 在 AODocs 中設定法規遵循封存模組。詳情請前往 AODocs 網站。
- 排定符合 FINRA 規範的雲端硬碟匯出作業，將機構的雲端硬碟資料匯出為 GCS 封存檔。AODocs 會從這個儲存庫取得並複製資料，然後建立索引。如需操作說明，請參閱「設定符合 FINRA 規範的資料匯出作業」。
需要進一步協助嗎？
如果您對如何設定 Workspace 以符合 FINRA 規範有任何疑問，請與 Google 業務代表聯絡。
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